[问题]

　　1.针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象（指风险量大小）。

　　2.分析监理工程师在表1-3中提出的各项风险控制措施是否正确？说明理由。

　　[知识要点]

　　掌握各种风险对策的适用对象以及各类对策可以采取的相应措施。可参阅教材第四章第四节。

　　[解题思路]

　　对风险对策的适用性进行选择，应通过对风险回避、风险自留和风险转移三种风险对策在概念上的理解，从而可以清楚这些风险对策的适用对象各不相同，而风险对策的适用性的依据是风险评价，需要从效果和代价两个方面来考虑，这样就可以判断这三种风险对策各自的适用对象和应采取的对策是什么。

　　[参考答案]

　　问题1

　　答案：风险转移适用于风险量大或中等的风险事件。风险回避适用于风险量大的风险事件。风险自留适用于风险量小的风险事件。

　　问题2

　　答案：对照风险对策及控制措施表中的问题回答（按序号）：1.正确。固定总价合同对建设单位没有风险。

　　2.不正确。应选择技术、管理水平高的承包单位。

　　3.正确。第三方担保或承包单位提供履约保函可以转移风险。

　　4.不正确。从现金净收人中支出属于风险自留。对这类风险可采取投保保险韵方式转移风险。

　　5.对应正确，出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施，属于风险自留。但按国际惯例，对此类风险，一般是通过投保第三方责任险的方式转移风险。

　　案例三（98年）

　　「背景资料」

　　某工程项目分为三个相对独立的标段，业主组织了招标并分别和三家施工单位签订了施工承包合同。承包合同价分别为3652万元、3225万元和2733万元。合同工期分别为30个月、20个月和24个月。根据第三标段的施工合同约定，合同内的打桩工程由施工单位分包给专业基础工程公司施工。工程项目施工前，业主委托一家监理公司承担施工监理任务。总监理工程师根据本项目合同结构的特点，组建了监理组织机构，绘制了业主、监理、被监理单位三方关系示意图（如图1-8所示），并且列出了各类人员的基本职责如下

　　1）确定项目监理机构人员的分工及岗位职责；

　　（2）主持编写监理规划，审批项目监理实施细则；

　　（3）负责主持监理机构日常工作；

　　（4）审查承包单位提交有关专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；

　　（5）主持监理工作会议，签发监理机构的文件指令；

　　（6）检查承包单位投入的人力、材料、主要设备及其使用与运行情况，做好检查记录；

　　（7）负责有关专业分项工程验收及隐蔽工程验收；

　　（8）按设计图纸和有关标准检查、记录承包单位的施工工序或工艺过程，检查加工制作及施工质量并记录；

　　（9）主持或参与工程质量事故调查；

　　（10）检查进场材料、设备、构配件等的有关质量文件及其质量情况，对合格者予以签认；

　　（11）组织编写和签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和监理工作总结；

　　（12）负责有关的工程计量工作，审核工程计量数据及原始凭证；

　　（13）做好监理日记及有关记录。

　　[问题]

　　1、如果要求每个监理工程师的工作职责范围只能分别限定在某一个合同标段范围内，则总监理工程师应建立什么样的监理组织形式？并请绘出组织结构示意图。

　　2、图1－8表达的业主、监理和被监理单位三方关系是否正确？为什么？请用文字加以说明。

　　3、以上所列监理职责中哪些属于总监理工程师？哪些属于监理工程师？哪些属于监理员？

　　[知识要点]

　　涉及监理机构的组织形式，不同组织形式的优缺点及适用范围、不同监理模式下的各方关系、各类监理人员的职责分工等知识。可参考教材第五章第四节、第三节和《监理规范》3.2和3.3.[解题思路]运用组织理论基本原理及对各种组织形式优缺点的理解，结合本题工程背景特点，选定合宜的组织形式。根据不同监理模式下的各方关系分析判断三方关系是否正确。根据《监理规范》及监理教材中所明确的监理人员职责，正确划分题中所列工作的职责归属。

　　[参考答案]

　　1、总监理工程师应建立直线制监理组织机构，如图1-9所示。（说明：此图第一层应为总监理工程师并可有平行的"总监办公室"；第二层应按合同，

　　标段设立三个监理分支部分。此图若在第一层与第二层之间设“总监办公室”，则只得一半分。）

　　2、图1—8表达的三方关系不正确（正确关系如图1—10所示）。

　　（1）业主与分包单位之间不是合同关系。

　　（2）因是施工阶段监理，故监理单位与设计单位之间无监理与被监理关系。

　　（3）因业主与分包单位之间无直接合同关系，故监理单位与分包单位之间不是直接的

　　监理与被监理关系。

　　3.各类人员职责归属为：

　　属于总监理工程师的职责：（1）、（2）、（3）、（5）、（9）、（11）；

　　属于监理工程师的职责：（4）、（7）、（10）、（12）；

　　属于监理员的职责：（6）、（8）、（13）。

　　图1—10

　　案例四

　　「背景资料」

　　（一）某业主计划将拟建的工程项目的实施阶段委托光明监理公司进行监理，监理合同签订以后，总监理工程师组织监理人员对制定监理规划问题进行了讨论，有人提出了如下一些看法。

　　1.监理规划的作用与编制原则：

　　（1）监理规划是开展监理工作的技术组织文件；

　　（2）监理规划的基本作用是指导施工阶段的监理工作；

　　（3）监理规划的编制应符合监理合同、项目特征及业主的要求；

　　（4）监理规划应一气呵成，不应分阶段编写；

　　（5）应符合监理大纲的有关内容；

　　（6）应为监理细则的编制提出明确的目标要求。

　　2.监理规划的基本内容应包括：

　　（1）工程概况；

　　（2）监理单位的权利和义务；

　　（3）监理单位的经营目标；

　　（4）工程项目实施的组织；

　　（5）监理范围内的工程项目总目标；

　　（6）项目监理组织机构；

　　（7）质量、投资、进度控制；

　　（8）；

　　（9）信息管理；

　　（10）组织协调；

　　3.监理规划文件分为三个阶段制定，各阶段的监理规划交给业主的时间安排如下：

　　（1）设计阶段监理规划应在设计单位开始设计前的规定时间内提交给业主；

　　（2）施工招标阶段监理规划应在招标书发出后提交给业主；

　　（3）施工阶段监理规划应在正式施工后提交给业主。

　　（二）在施工阶段，光明监理公司的施工监理规划编制后递交了业主，其部分内容如下。

　　1.施工阶段的质量控制。

　　质量的事前控制内容如下。

　　（1）掌握和熟悉质量控制的技术依据。

　　（2）……

　　（3）审查施工单位的资质：

　　①审查总包单位的资质；

　　②审查分包单位的资质。

　　（4）……

　　（5）行使质量监督权，下达停工指令。

　　为了保证工程质量，出现下述情况之一者，监理工程师报请总监理工程师批准有权责令施工单位立即停工整改：

　　①工序完成后未经检验即进行下道工序者；

　　②工程质量下降，经指出后未采取有效措施整改，或采取措施不力、效果不好，继续作业者；

　　③擅自使用未经监理工程师认可或批准的工程材料；

　　④擅自变更设计图纸；

　　⑤擅自将工程分包；

　　⑥擅自让未经同意的分包单位进场作业；-

　　⑦没有可靠的质量保证措施而贸然施工，已出现质量下降征兆；

　　⑧其他对质量有重大影响的情况。

　　2.施工阶段的投资控制。

　　（1）建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任；

　　（2）审核施工组织设计和施工方案，合理审核签证施工措施费，按合理工期组织施工；

　　（3）及时进行计划费用与实际支出费用的分析比较；

　　（4）准确测量实际完工工程量，并按实际完工工程量签证工程款付款凭证；

　　[问题]

　　1.监理单位讨论中提出的监理规划的作用及基本原则是否恰当，其基本内容中你认为哪些项目不应编入监理规划？

　　2.给业主提交监理规划文件的时间安排中，你认为哪些是合适的，哪些是不合适或。不明确的？如何提出才合适？

　　3.监理工程师在施工阶段应掌握和熟悉哪些质量控制的技术依据？

　　4.监理规划中规定了对施工队伍的资质进行审查，请问总包单位和分包单位的资质应安排在什么时候审查？

　　5.如果在施工中发现总包单位未经监理单位同意，擅自将工程分包，监理工程师应如何处置？

　　6.你认为投资控制措施中第几项不完善，为什么？

　　[知识要点]

　　本题考核有关监理规划的作用、编制原则、基本内容、编制程序等内容，可参考《监理规范》4.1有关条款及教材第六章第一节、第二节及第三节。此外，在监理规划的内容方面还涉及有关各项目目标的控制的内容，应根据质量控制和投资控制的有关知识进行判断。

　　[解题思路]

　　对于第1、2问题，可根据《监理规范》4.1及教材第六章相关知识逐条检查，判断题设的条款是否恰当。对于问题3可参考质量控制教材第三章第二节“施工质量控制的依据”进行简要的解答。

　　对于问题4、5可根据《建筑法》第三章第三节有关条款或质量控制教材第三章第二节有关内容解答。

　　对于问题6可参考投资控制教材第七章第二节工程计量有关内容解答。

　　[参考答案]

　　1.这些看法有些正确，有些不妥（监理规划作为监理组织机构开展监理工作的纲领性文件，是开展监理工作的重要的技术组织文件）。不妥之处如下：

　　第2条的基本作用是不正确的，因为在背景材料中给出的条件是业主委托监理单位进行“实施阶段的监理”，所以监理规划就不应仅限于“是指导施工阶段的监理工作”这一作用。监理规划的编制不但应符合监理合同、项目特征、业主要求等内容，还应符合国家制定的各项法律、法规、技术标准、规范等要求。

　　由于工程项目建设中，往往工期较长，所以在设计阶段不可能将施工招标、施工阶段的监理规划“一气呵成”地编就，而应分阶段进行“滚动式”编制，故第（4）条款不妥。

　　其他两条原则正确。因监理大纲、监理规划、监理细则是监理单位针对工程项目编制的系列文件，具有体系上的一致性、相关性与系统性，宜由粗到细形成系列文件，监理规划应符合监理大纲的有关内容，也应为监理细则的编制提出明确的目标要求。

　　所讨论的监理规划内容中，第2条监理单位的权利和义务，第3条监理单位的经营目标和第4条工程项目实施的组织等内容一般不宜编人监理规划。

　　2.监理规划计划分阶段进行编制，在时间的安排上：

　　（1）设计阶段监理规划提交的时间是合适的，但施工招标和施工阶段的监理规划提交时间不妥。

　　（2）施工招标阶段，应在招标开始前一定的时间内提交业主施工招标阶段的监理规划。

　　（3）施工阶段宜在第一次工地会议前一定的时间内提交业主施工阶段监理规划。

　　3.监理工程师在施工阶段应掌握和熟悉以下质量控制的技术依据：

　　（1）设计图纸及设计说明书；

　　（2）工程质量评定标准及施工验收规范；

　　（3）监理合同及工程承包合同；

　　（4）工程施工规范及有关技术规程；

　　（5）业主对工程有特殊要求时，应熟悉有关控制标准及技术指标。

　　4.监理规划中确定了对施工单位的资质进行审查。对总包单位的资质审查应安排在施工招标阶段对投标单位的资格预审时，并在评标时也对其综合能力进行一定的评审。对分包单位的资质审查应安排在分包合同签订前，由总承包单位将分包工程和拟选择的分包单位资质材料提交总监理工程师，经总监理工程师审核确认后，总承包单位与之签订工程分包合同。

　　5.如果监理工程师发现施工单位未经监理单位批准而擅自将工程分包，根据监理规划中质量控制的措施，监理工程师应报告总监理工程师，经总监理工程师批准或经总监理工程师授权可责令施工单位停工处理，而不能由监理工程师随意责令施工单位停工。

　　6.在监理规划的投资控制四项措施中，第（4）条不够严谨，首先，施工单位“实际完工工程量”不一定是施工图纸或合同内规定的内容或监理工程师指定的工程量，即监理工程师只对图纸或合同或工程师指定的工程量给予计量。其次，“按实际完工工程量签证工程款付款凭证”应改为“按实际完工的经监理工程师检查合格认可的工程量签证工程款付款凭证”。只有合格的工程才能办理签证。

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