评标方法和评标因素的选择

1)评标方法。根据目前的实践，对于特许经营项目融资招标，典型的评标方法有综合评估法和栅栏评标法。

①综合评估法。综合评估方法主要适用于技术、性能相对复杂，对投标人的财务状况和融资能力要求比较高的项目。采用综合评估方法评标，可以鼓励投标人最大限度地满足招标文件中规定的技术、管理、财务、法律和投标报价各项要求。综合评估法可分两个阶段进行。

采用两阶段综合评估法评标。第一阶段先对融资方案、技术和管理方案及协议响应方案进行评估，并设定相应方案的评估因素、合格标准和评分值。达到第一阶段评估合格标准的投标人才有资格进入第二阶段的投标报价评估。

第二阶段投标报价的评估应重点注意两方面因素，一是投标报价评分占整体分数的权重，二是各投标报价之间的价格差距。评标前应该根据具体项目投标报价的敏感程度以及招标人对报价的重视程度，研究设计适合项目的报价评分权重及投标报价评分的幅度差，如招标项目重视报价因素，则报价评分权重可加大，报价的评分差距可拉大。设计评标方法时应该进行试算，以合理调动投标人进行价格竞争的积极性。

两阶段综合评估法投标人的最终得分为其第一阶段和第二阶段的评估得分之和，招标人按照投标人的最终得分排序，根据招标文件规定推荐排序1～3名投标人为中标候选人。

②栅栏评标法。栅栏评标法主要适用于对技术、性能没有特殊要求，对投标人的融资能力要求不高的项目。与两阶段综合评标法相比，方法简单，但其缺点是不能全面、充分反映投标人在技术、管理、财务和法律方面的能力和做出的更大努力。类似工程招标中经评审的最低投标价法。

栅栏评标法也分为两个阶段进行评标。第一阶段先对融资方案、技术和管理方案、项目协议响应方案进行评估，各部分都超过最低要求的投标被认为是合格投标，进入第二阶段评审。第二阶段对所有合格投标人的投标报价按投标价格高低排序。当以资产转让价格为要素时，资产价格越高则越符合招标人利益，按资产转让价格由高到低排序;当以基础设施产品或服务价格为要素时，产品或服务价格越低则越符合招标人利益，按产品或服务价格由低到高排序。按照以上投标价格排序，推荐1～3名投标人为中标候选人。

2)评标因素。特许经营项目融资招标主要评标因素包括投标报价、技术和管理方案、融资方案和项目协议响应方案等。

①投标报价。特许经营项目融资招标的投标报价是招标人评价和选择投标人的关键因素。

BOT项目招标人(或被服务对象)在项目运营期间需依照中标价格向投标人支付产品或服务费用，投标人的报价越低对招标人越有利。

股权转让项目，投标人需在项目初期依据其投标报价向招标人支付转让价款，投标人的报价越高对招标人越有利。

TOT项目，有两种报价方式：第一种是转让资产的价格固定不变，投标人的产品(或服务)价格越低对招标人越有利;第二种是产品(或服务)价格固定不变，投标人的资产转让价格越高对招标人越有利。

②技术和管理方案。技术和管理方案是投标文件的重要内容，BOT项目的技术管理方案包括工程设计、设备采购、验收和运营维护管理、移交;股权转让项目和TOT项目的技术管理方案只包括项目运营维护管理和移交。应按照招标文件规定的因素、标准评估投标文件的技术和管理方案的可行性、科学性、可靠性和合理性。

③融资方案。特许经营项目融资招标的中标人需负责项目的投资和融资。投标人应按要求提交相关资料证明其具备良好的财务状况，且能够在规定的时间内完成融资交割。投标人的融资方案和财务状况是评标的重要因素，投标融资方案的评价标准是满足项目实施需要的财务实力和融资能力，其提出的项目融资方案可靠、项目财务分析客观可行。

融资方案主要包括资本金的筹措方案和贷款的筹措方案。资本金筹措方案的评估主要是通过对投标文件相关文件内容的研究核实资本金来源的可靠程度，可靠性越高对招标人越有利。贷款方案的评估主要是通过研究银行支持文件确定银行对项目的支持态度和项目获得贷款的可能程度，可能性越大对招标人越有利。项目财务可行性分析是融资方案评估的辅助性指标，回报水平不是越高越好，也不是越低越好，应该处于合理的水平。

④项目协议响应方案。招标人通常都会允许投标人对招标文件中提供的项目协议文本提出接受和补充、修改意见，修改内容是评标因素的组成部分。投标人对项目协议文本提出不利于招标****利的修改建议越少，或修改建议对招标****利负面影响越小对招标人越有利。

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