济南名易可持续的内控管理平台 XX证券可持续发展的解决方案 组织独立 1、公司法人治理结构完善，组织架构符合企业运营需求，并有成型与独立的行为规范； 2、公司具有独立与规范的招聘、培训与晋升制度。 信息沉淀机制 1、济南OA软件建立统一的信息平台，利于信息的存储、沉淀以及历史记录的查看、汇总； 2、信息披露与信息隔离相结合，确保信息透明度以及财务报告的安全。 内控制度稳健 1、不断建立健全内控制度，设立相应监督机构与机制，对公司内部制度的执行进行监督与管理； 2、持续规律的会议制度，可及时向股东、董事、监事报告公司经营情况及重大事项。 信息沉淀 济南集中的知识存储体系统一的信息发布平台严格的信息披露审核 制度稳健 符合内控制度要求的流程平台流程过程管控与监督完整的会议管理体系 方案分享：XX证券实际组织结构图与岗位职责 1、XX已经建立与业务发展相匹配的组织结构，上下级关系以及各岗位职能、角色都以设定相应的权责范围，避免了与大股东、实际控制人及其控制的其他企业间机构混同的情况，济南名易OA确保了整个组织结构在资产不断重组，资本方不断变化时能保持稳定、独立； 2、OA系统内可以根据企业组织结构以及权责，对不同岗位进行赋权以及分权，确保企业的实际管理可以不受资本方变换而导致的权责混乱。 1、公司拥有独立的劳动、人事和用工权，公司人员及其薪酬与社会福利保障管理等方面完全 独立于股东单位。通过人事信息门户的建立，将公司用人相关的信息（制度、合同、人员结构等）统一汇聚，方便股东会实时查阅的同时也方便监管部门监督与对标。 XX证券可持续发展解决方案下知识沉淀与信息公开实现步骤 济南协同OA软件建立一个集中的知识数据存储中心，并对其进行合理的分类与权限划分，能最大范围的兼顾XX公司的董事会股东会管理机制、内部运行制度、财务报告、公开报告等实际需要，也提供了信息隔离的工具，为XX核心数据的安全与持续性提供前提，同时也确保了股东的知情权。 基于信息披露制度与信息隔离原则，建立一套多级多层的信息门户，集中将整个组织需要的信息按照一定的权限、逻辑、组织结构融合之后推送给用户，使得所有资本方都有平等获取公司相关信息的权利。这是XX证券确保信息持续、信息透明得以实现的核心要点。 将机构调研、知情备案制度流程化，梳理优化了内外部信息报送流程，确保公司内幕信息管理工作安全有效，维护了信息披露的公平原则。同时，信息审核同时也是公司信息隔离管控体系的最有力的执行保障。 1、建立统一的知识存储平台，并对其进行相应的权限设置，可集中存储公司的规章制度、重大报告，也可以沉淀下企业多年的公开信息、历史经验、交易记录、重大事件等数据，并且这些信息可以按照要求进行适当的公开与限制，最终通过各级门户的方式推送给所有的员工。1、XX证券建立的多信息门户，不仅局限在组织内部的管理信息，也涵盖了业务系统的数据（包括风控、稽查、培训等），同时将若干信息通过不同的功能性门户传递给不同的对象，确保了信息公开披露的及时性、统一集中、主动推送、应用个性化、信息权限管控，最关键的是实现对信息内容的有效利用。 1、对于拥有多家资本型董事和独立董事以及若干小股东的上司公司来说，公司财务状况、财务报表、财务制度、经营状况分析这些核心的数据除了在股东会上报告，也必须要及时准确的向全体人员披露，而通过财务门户就可以讲此类信息集中的发布，便于非核心人员获得这一信息的知情权。 1、XX的发展因为历经多家资本方的介入，其内部的企业文化与某些制度的稳定会受到一定的冲击，其重点建立的公司门户将企业文化、企业制度不断持续宣贯，有效传播组织制定的文化体系，并不断融合到由于新的资本方介入而带来的新观念、新文化。 1、除了需披露的公开信息通过信息门户不断推送确保公司运营的透明度以及公众的知情权之外，也必须要实施必要的信息隔离，信息（文件）发前的审核流程确保了信息的发布是经过了严格的控制，确保了机密信息不会因人为操作而出现失误。 1、作为流程内容信息的载体以及审批依据的来源，流程表单需要涵盖这一制度执行所需要用到的所有信息，能够满足整个流程环节的沟通需要，避免上下环节的沟通障碍，包括与其他事项之间的协同信息内容。这不仅方便了员工快速的理解制度、发起申请，也会后续的流程监控甚至是流程重组提供了现实的依据。 1、体系化的制度通过流程可得到落地执行，是因为其直观的流程处理全过程的路径图，一来可以使得所有人员快速了解该事务处理的环节与步骤，另一方面也极大的减少了事情处理来回沟通、协调的时间，同时也为这一事务的处理建立了具有共识的过程与规则。 1、XX的行业与业务决定了对于其内部控制的制度必须要有严格的风险管控把关与监督管理动作，协同OA流程状态信息以及流程处理的过程信息，完整的体现了流程在决策、执行、判断、分析的过程中的信息源，形成信息之间的协同关联使得监督人员可以直观的看到内部问题处理的节奏、效率、以及可预期的风险点。